怎样才能拿到证书呢？ 三级都过了，为啥还不能拿到证书？(CFA)

发布网友 发布时间：2022-03-08 09:53

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热心网友 时间：2022-03-08 11:22

cfa*过了不能申请证书的原因莫过于你还没有达到cfa证书申请的其他条件了：具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验；提交两封引荐人Sponsor的推荐信；申请成为CFA及所在地协会的会员资格；承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。

CFA证书申请需要满足的条件

1、依次通过三个级别的考试；

CFA考试由三个级别组成，每个级别的考试时间均为6个小时。通过三个级别的考试一般需要2-5年的时间。每个级别的考试次数没有*，考生可以无限次参加每一个级别的考试。

2、具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在CFA考试前、考中、考后积累)；

3、提交两封引荐人Sponsor的推荐信；

两位引荐人要求分别是CFA协会的常规会员(regular member)和申请人的主管(supervisor)，两名引荐人中至少要有一名是申请人正在申请的协会正式会员，并不非要是cfa持证人才可推荐。

4、申请成为CFA及所在地协会的会员资格(membership)；

5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。

热心网友 时间：2022-03-08 12:40

一、 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；
　　1.工作经验需要涉及到：
　　a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
　　b. 从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
　　c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
　　d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。
　　职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。
　　2. 如何描述工作经验：
　　a. 提交协会认可的工作岗位名称；
　　b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
　　c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
　　d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
　　二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）
　　点击申请协会正式会员：Apply for Regular Membership
　　正式会员不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
　　成为CFA协会的正式会员必须满足：
　　1. 在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
　　2. 通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，如需要自测请点击：
　　Standards of Practice Examination
　　3. 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考第一条）；
　　4. 申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；了解更多加入分会信息，请点击：Join a CFA Society
　　5. 同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；
　　点击了解PCS范本：Professional Conct Statement (PCS) (PDF)
　　6. 交纳会员费；
　　a. 会员标准年费为：275美元；
　　b. 已是退休状态的会员年费为：100美元；
　　c. 分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society
　　d. CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
　　三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conct）
　　四、申请加入当地分会
　　五、完成CFA三个级别的考试。
　　上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。

热心网友 时间：2022-03-08 14:15

依次通过三个级别的考试；具有CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验四年或以上；提交业内的推荐函；申请成为CFA及所在协会的会员资格；递交职业品行陈述。希望对你有帮助。