建行七个层次内控合规

发布网友 发布时间：2022-04-19 15:29

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热心网友 时间：2022-05-25 12:40

摘要一是设立机构。为深化合规管理组织体系建设，打造务实高效合规组织架构，按照总、省行要求，分行逐步建立了合规管理架构。即建立横向到边、纵向到底的全面覆盖的合规管理体系。横向到边：各层级内设部门均应设置合规科室、团队或合规岗位。纵向到底：建立市行、支行、网点*合规管理架构；2018年7月，市行成立独立的内控合规部，凸显了对内控合规工作的重视。二是健全队伍。各支行设立专、兼职合规经理，在网点设立专、兼职的合规主管；在市行部室设立分管合规的负责人和兼职合规岗位，全行专兼职内控合规管理人员共75人。组织架构、合规职责的建立、合规经理的配备，保证了内控合规职责的落实和执行。三是明确职责。分行*明确内控合规部为外部监管部门和内部审计机构对建行实施开展工作的总牵头、总协调。对涉及全行的综合性工作事项由内控合规部负责沟通、协调、分配、督办、考核。四是强化考核。市行*明确将合规案防工程列为年度工作重点“四大基础工程”之一。对于内控合规管理工作明确“一把手”负责制，并实施严格考核，对出现案件事故的实行“一票否决”。严格按照监管要求对合规风险管理考核制度进行修订。该考核制度极大鼓舞和倡导了合规、惩戒违规的价值理念和导向作用。咨询记录 · 回答于2021-11-20建行七个层次内控合规一是设立机构。为深化合规管理组织体系建设，打造务实高效合规组织架构，按照总、省行要求，分行逐步建立了合规管理架构。即建立横向到边、纵向到底的全面覆盖的合规管理体系。横向到边：各层级内设部门均应设置合规科室、团队或合规岗位。纵向到底：建立市行、支行、网点*合规管理架构；2018年7月，市行成立独立的内控合规部，凸显了对内控合规工作的重视。二是健全队伍。各支行设立专、兼职合规经理，在网点设立专、兼职的合规主管；在市行部室设立分管合规的负责人和兼职合规岗位，全行专兼职内控合规管理人员共75人。组织架构、合规职责的建立、合规经理的配备，保证了内控合规职责的落实和执行。三是明确职责。分行*明确内控合规部为外部监管部门和内部审计机构对建行实施开展工作的总牵头、总协调。对涉及全行的综合性工作事项由内控合规部负责沟通、协调、分配、督办、考核。四是强化考核。市行*明确将合规案防工程列为年度工作重点“四大基础工程”之一。对于内控合规管理工作明确“一把手”负责制，并实施严格考核，对出现案件事故的实行“一票否决”。严格按照监管要求对合规风险管理考核制度进行修订。该考核制度极大鼓舞和倡导了合规、惩戒违规的价值理念和导向作用。一是设立机构。为深化合规管理组织体系建设，打造务实高效合规组织架构，按照总、省行要求，分行逐步建立了合规管理架构。即建立横向到边、纵向到底的全面覆盖的合规管理体系。横向到边：各层级内设部门均应设置合规科室、团队或合规岗位。纵向到底：建立市行、支行、网点*合规管理架构；2018年7月，市行成立独立的内控合规部，凸显了对内控合规工作的重视。二是健全队伍。各支行设立专、兼职合规经理，在网点设立专、兼职的合规主管；在市行部室设立分管合规的负责人和兼职合规岗位，全行专兼职内控合规管理人员共75人。组织架构、合规职责的建立、合规经理的配备，保证了内控合规职责的落实和执行。三是明确职责。分行*明确内控合规部为外部监管部门和内部审计机构对建行实施开展工作的总牵头、总协调。对涉及全行的综合性工作事项由内控合规部负责沟通、协调、分配、督办、考核。四是强化考核。市行*明确将合规案防工程列为年度工作重点“四大基础工程”之一。对于内控合规管理工作明确“一把手”负责制，并实施严格考核，对出现案件事故的实行“一票否决”。严格按照监管要求对合规风险管理考核制度进行修订。该考核制度极大鼓舞和倡导了合规、惩戒违规的价值理念和导向作用。