发布网友 发布时间:2022-04-19 14:42
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热心网友 时间:2023-08-25 16:52
通常内部审计方法主要是谈话(与反洗钱联络员或重要岗位员工)、查阅反洗钱档案(反洗钱日志,反洗钱部门协作记录、反洗钱内控制度、客户身份资料、风控平台跳出的大额及可疑交易记录、非现场监管报表、反洗钱培训宣传记录、会议纪要等等)、查阅客户身份识别及重新识别记录(发送短信、客户身份信息基本台账留痕)、重点客户资料抽查(交易量及资金量客户排名考前的客户)、进行反洗钱调查问卷(反洗钱业务考试)等等。具体的还要结合本证券公司自己的一些要求。