科创板试点注册制由谁负责发行上市审核

发布网友 发布时间：2022-04-19 20:05

我来回答

共2个回答

懂视网 时间：2023-02-07 02:21

中国对股票发行进行审核的机构是中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会具有监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算的职能。

根据《中华人民共和国证券法》第二十二条和第二十三条规定：国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。

中国证券监督管理委员会是国务院直属的正部级央企，根据法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障证券期货市场的合法运行。

中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会，委员由中国证券监督管理委员会专业人士和所聘请的会外有关专家担任。中国证券监督委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证券监督局。

中国证券监督管理委员会监管证券期货交易所，包括上海证券交易所、深圳证券交易所和中国四大期货交易所。

热心网友 时间：2023-02-06 23:29

科创板试点注册制由上交所负责发行上市审核。
注册制试点下，上交所负责科创企业发行上市审核，中国*对股票发行进行注册。
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国*有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向上交所申报。上交所收到注册申请文件后，5个工作日内作出是否受理的决定。
上交所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国*履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定。
中国*收到上交所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后，履行发行注册程序。发行注册主要关注上交所发行上市审核内容有无遗漏，审核程序是否符合规定，以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。中国*认为存在需要进一步说明或者落实事项的，可以要求交易所进一步问询。中国*在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
在科创板实施注册制改革坚持市场化方向，秉承以信息披露为中心的监管理念，强化发行人和中介机构的责任，通过配套机制的安排，努力维护市场稳定。
具体看，区别主要包括以下方面：
一是上市条件、审核标准等更优化，且更公开。
二是实行以信息披露为中心的发行审核制度。
三是要实行市场化的发行承销机制。
四是要强化中介机构责任。
五是要完善配套措施。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》
第九条　公开发行证券，必须符合法律、行*规规定的条件，并依法报经*证券监督管理机构或者*授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由*规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行*规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第二十一条　*证券监督管理机构或者*授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由*规定。
按照*的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。
依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。