合规部门在案防方面的具体职责包括哪些

发布网友发布时间：2022-04-20 01:43

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热心网友时间：2023-06-26 07:31

合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：
1、拟定本机构案防管理*、制度和操作规程；
2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
3、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；
5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；
6、定期组织案防工作培训。

金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

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合规部门在案防方面的具体职责包括哪些