综合类券商的业务利益冲突有哪些表现
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发布时间:2022-04-20 00:46
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时间:2023-09-25 21:49
一、证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。
二、证券公司已经采取信息隔离墙等措施,仍难以避免利益冲突的,应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。
披露仍难以有效处理利益冲突的,证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取*措施。
证券公司在对相关业务进行*时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
三、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。