投入机制——科技成果转化的前提

发布网友 发布时间：2022-04-20 02:09

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热心网友 时间：2023-09-09 18:43

投入机制是科技投入系统内各参与方在科技投入上建立的内在有机联系形式，主要涉及科技投入的主体、科技投入的使用方向及各投入主体间的关系等问题。本课题关于国外投入机制的研究重点在资金投入上，不包含人员、物力等方面的投入。

（一）风险投资机制

技术商品的生产、流通和有效转化，需要大量的资金投入，承担较大的风险，但一旦成功，也可获得高额回报。这种利益驱动加之*的推动有效地促进了发达国家风险投资机制的形成。风险投资在西方被称为高科技产业发展的“推进器”（安玉琢，2000）。从世界各国实践来看，风险投资在科技成果转化过程中的确起到了很重要甚至是决定性的作用，各国*都制订了一系列鼓励风险投资发展的*，创造了有助于风险投资业发育和成长的外部制度和*环境，主要包括（李永周，辜胜阻，2000）：

1）*直接参与风险投资或提供*性补助。*直接建立风险投资公司进行投资或者为风险投资企业提供*性补助。一方面可以用少量的种子资金带动大量私人资本，起到导向作用；另一方面可以把补助金投放到私人资本不愿涉足的风险领域，起带头作用或奠基作用。1981年由英国企业局和国家研究开发公司合并创立的英国技术集团（BTG），是英国最有影响的国有风险投资公司之一。成立至今，已先后向数百家中小企业进行风险投资，总金额达到上亿英镑。1997年6月马来西亚*在吉隆坡附近建立多媒体试点城市的“多媒体超级走廊计划”和1998年12月泰国*投资50亿泰铢创设的“中小企业促进基金”，也都属于*性的“风险投资计划”。

图4-1 国外科技成果转化机制系统

2）制定明确的税收优惠和减免*。风险投资者的预期收益在很大程度上取决于*对风险企业或风险投资者的税收*。因此，世界各国*为鼓励风险投资的发展，均制定了税收优惠*。例如，英国*1983年制定的《企业扩大计划》和《投资信托法》规定，投资公司或基金会将80%以上的资金投放于高新技术产业开发，可以免交所得税；新加坡则规定风险投资最初5～10年的收益完全免税。法国在1985年颁布的第85-695号法令中规定，风险投资公司因持有非上市公司股票而获得收益或资本净收益可以免交所得税，免税额最高可达收益的1/3。

3）建立信用担保机制。许多国家为鼓励和支持银行等金融机构涉足风险投资领域，大都采取了*担保或者直接提供优惠贷款的方式。如美国对高科技中小企业银行贷款提供担保，贷款在15.5万～25.0万美元的担保85%，贷款在15.5万美元以下的担保90%。日本*为保护和扶持高科技风险企业的发展和技术开发，先后制定了一系列的*和法规，如通过中小企业金融公库、国民金融公库、商工会金库等为中小型高科技风险企业提供优惠贷款；科学技术厅下设新技术开发事业团，对持有新技术、风险较大、商品化困难的项目提供5年期无息贷款，成功者偿还，失败者可以不偿还；成立“研究开发型企业育成中心”，对持有高技术但因资金不足难以进行研究或技术商品化转移的中小企业提供无担保的银行贷款债务保证等。

4）建立“第二证券市场”。“第二证券市场”以发行风险企业的股票为主，而且发行标准低于一般证券市场。该市场的建立，一方面为高技术风险企业直接融资提供了可能，另一方面也为风险投资的退出、增值提供了“跳板”和“舞台”。鉴于此，世界各国在严格控制和管理上市公司以保证股票市场正常运行的前提下，相继为风险企业建立了“第二证券市场”。如美国NAS-DAQ，股票上市交易标准相对宽松，甚至允许研究开发阶段的高技术股票上市。欧洲的Euro-NM市场、EASDAQ，日本的柜台交易市场（OTC），新加坡“创业板”市场等也都为高新技术企业上市和风险投资融资提供了畅通的通道。

5）制定*采购*。通过*采购为高科技产业化开辟初期市场，对于促进风险投资和高科技产业的发展是十分必要的。美国自20世纪60年代就制订了《*采购法》，对高科技产业及战略性产业进行扶持。克林顿*上台不久，在其全面经济计划中，为扶持创新产品的初期市场，仅计算机及其相关产品的*采购就达近百亿美元。

除了*上的支持外，众多国外的大学还以参与的方式吸引大量的社会风险投资。如美国斯坦福大学工业园中的企业全部从事以电子行业为主的高新技术产业，该校不断为企业提供校内的科学技术成果、实验手段、科技人才及研究室等，协助企业进行高科技产品的研究开发、工业化试制，学校则从中获取技术转让费，其周边的土地给斯坦福大学带来每年超过千万美元的收入。英国剑桥大学也集中表现了国外高校利用自己的优势，特别是人才优势、科技成果、周边优势和良好的研究开发生产环境等，大量吸引社会风险投资家在其周边兴办高科技产业的能力。

（二）科研经费投入机制

科技成果转化全过程包括市场预测、成果产生、成果转移和成果使用等阶段，经费是科技成果转化的必要条件，没有对成果转化的投入，便没有相应的产出。然而由于科技产业研发风险与收益的不确定性使得科技投入不能完全依赖市场机制来调节，很大程度上要依靠*。重视对研发阶段的科技投入，并保持稳定的增长率是世界各国科技投入*的共同特点。美国非常重视对科技成果转化与产品开发的投入，越是高新技术产业，投入越大。自1950年颁布了《国家科学基金法》以来，美国的R＆D投入持续稳定增长。进入新世纪，美国联邦*每年在研究与开发（R＆D）方面的投入近千亿美元，其中1/3 用于联邦*的实验室和R＆D中心（银纯泉，2003）。2008年，在美国总统提交的财政预算中，联邦*的R＆D达到了1380亿美元，占联邦*可支配财政预算总额的12.8%。日本*在确立了科技立国的方针以后，科技投入经费也呈逐年递增趋势，科技投入占GDP的比例超过3%，遥遥领先发达国家平均2%的水平。从科研开发经费结构看，发达国家企业在研发方面的投入占六成以上，在支出上占近七成，企业是创新主体，在发达国家的创新活动中起的是中坚作用（宋彧，2005）。

加大*科技投入可以促进技术创新，但是单纯地增加科技投入，并不必然能增强一个国家技术创新体系的创新能力。*科技投入的真正意义在于培育市场竞争主体的创新能力而不是科技投入的数额。以美国为例，20世纪80年代以前，在企业研发经费的总支出中，*投入总是高于企业自主投入的经费。20世纪80年代以后，企业研发经费中来自*投入的比例逐渐减少，而且*投入的稍微增加会导致企业自主投资经费的倍数增长，在*科技投入的引导下，美国企业的自主创新能力大大提高。